01034, Украина, Киев

ул. Ярославов Вал, 36-38

моб: +38 (095) 461 05 16

e-mail: Этот адрес электронной почты защищен от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Лицензии организаторам торговли на фондовом рынке:

P1280963 Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, может получить только фондовая биржа при условии, что правила фондовой биржи зарегистрированы НКЦБФР в установленном порядке.  

При этом в уставе фондовой биржи должны быть учтены особенности, установленные Законом Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке».  

Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, может получить фондовая биржа, зарегистрированная в определенной организационно-правовой форме - в виде акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью. При этом фондовая биржа образуется не менее чем двадцатью учредителями - торговцами ценными бумагами, которые имеют лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Уставный капитал фондовой биржи на дату подачи заявления о выдаче лицензии должен быть полностью оплаченным, в том числе денежными средствами в размере не менее 15 млн.  гривен.  

Доля одного торговца ценными бумагами не может превышать 5 процентов уставного капитала фондовой биржи. 

Доля фондовой биржи вместе со "связанными" лицами в уставном капитале Центрального депозитария не может составлять более 5%. 

Фондовая биржа не может получить лицензию, если доля среднесрочных или долгосрочных государственных ценных бумаг составляет более 30% от общего объёма её активов. 

Фондовая биржа не может иметь доли в уставном капитале юридических лиц, кроме долей в уставном капитале участников депозитарной системы с учетом ограничений, предусмотренных законодательством, компаний по предоставлению дополнительных услуг, товарных, аграрных, валютных бирж.

Фондовая биржа не может получить лицензию, если в структуру  ее активов входят  негосударственные ценные бумаги, кроме акций Центрального депозитария, клирингового учреждения, расчетного центра, компаний по предоставлению дополнительных услуг, товарных, аграрных, валютных бирж.

Квалификационные требования.

Руководящие (должностные) лица фондовой биржи (ее обособленных подраздеолений), и не менее двух работников каждого структурного подразделения биржи, которые непосредственно осуществляют деятельность по организации торговли, должны быть сертифицированы согласно Положения о сертификации лиц, но их общее минимальное количество должно составлять не менее четырех, а для каждого обособленного подразделения - не менее трех сертифицированных специалистов.

Сертифицированые руководящие (должностные) лица и специалисты фондовой биржи (ее обособленных подразделений) не имеют права одновременно работать в другом профессиональном участнике рынка ценных бумаг.  

Руководитель биржи должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности, не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - по организации торговли ценными бумагами, быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который ликвидирован по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии.

При наличии у заявителя лица, которое занимает должность главного бухгалтера, данное лицо должно отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением НКЦБФР от 24.04.2007 N 815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за N 510/13777.

Требования к помещению.

Заявитель должен иметь помещение и техническое обеспечение для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, которые отвечают требованиям, установленным НКЦБФР для этого вида деятельности.