01034, Украина, Киев

ул. Ярославов Вал, 36-38

моб: +38 (095) 461 05 16

e-mail: Этот адрес электронной почты защищен от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Лицензии по торговле ценными бумагами

Наша компания предлагает услуги по получению лицензий НКЦБФР на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке Украины:P1280926

1. Лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами. Данную лицензию может получить юридическое лицо, созданное в форме хозяйственного общества в соответствии с Гражданским  и Хозяйственным кодексами Украины, соответствующими законами Украины.

Виды лицензий на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

1.1. Диллерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью их перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом.

Для получения лицензии на диллерскую деятельность необходимо выполнить ряд нормативных требований.

Уставный капитал

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно диллерской деятельности,. может быть выдана торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный деньгами уставный фонд (капитал) в размере не менее 500 тысяч гривен.

Квалификационные требования

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно диллерской деятельности, квалификационные требования таковы:

  • не менее двух сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по одному сертифицированному специалисту (в том числе руководящее должностное лицо) - для филиала или иного обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами.

Требования к помещению

Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намерен осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами, а именно диллерскую деятельность, должен иметь в собственности или в пользовании помещение площадью не менее 10 кв.м.

Заявитель (лицензиат) (кроме банка) для обеспечения осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, должен иметь в собственности или в пользовании помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица.

Для обеспечения осуществления деятельности обособленным подразделениям лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделениям лицензиата, которые является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании помещения по местонахождению такого подразделения, которые должно отвечать требованиям помещения лицензиата, установленным для соответствующего вида деятельности.

Помещение считается полностью обособленным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документами, предоставление которых предусмотрено в соответствии с настоящим порядком.

1.2. Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица.

Торговец ценными бумагами может выступать поручителем или гарантом исполнения обязательств перед третьими лицами по договорам, которые заключаются от имени клиента такого торговца, получая за это вознаграждение, которое определяется договором торговца ценными бумагами с клиентом.

Уставный капитал брокера

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, может быть выдана торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный деньгами уставный фонд (капитал) в размере не менее 1 млн. гривен.

Квалификационные требования

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно брокерской деятельности:

  • не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для филиала или иного обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами.

Требования к помещению брокера

Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намерен предоставлять деятельность по торговле ценными бумагами, а именно брокерскую деятельность, должен иметь в собственности или в пользовании помещение площадью не менее 20 кв.м.

Заявитель (лицензиат) (кроме банка) для обеспечения осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица.

Для обеспечения осуществления деятельности обособленным подразделениям лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделениям лицензиата, которые является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании помещения по местонахождению такого подразделения, которое должно отвечать требованиям помещения лицензиата, установленным для соответствующего вида деятельности.

Помещение считается полностью обособленным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документами, предоставление которых предусмотрено в соответствии с настоящим порядком.

1.3. Деятельность по андеррайтингу и управлению ценными бумагами.

Деятельность по андеррайтингу и управлению ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течении определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, принадлежащих на праве собственности установителя управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц.

Андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по поручению, от имени и за счет эмитента.

Договор управления ценными бумагами

Торговец ценными бумагами имеет право заключать договора об управлении ценными бумагами с физическими и юридическими лицами.

Сумма договора об управлении ценными бумагами с другом клиентом - физическим лицом должно составлять не менее суммы, эквивалентной 100 минимальным заработным платам.

Существенные условия договора об управлении ценными бумагами устанавливаются законом и по договоренности сторон.

Договор об управлении ценными бумагами не может заключаться торговцем ценными бумагами с компанией по управлению активами.

Торговец ценными бумагами осуществляет управление ценными бумагами в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Украины, Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке», других законов, нормативно-правовых актов НКЦБФР.

Уставный капитал управителя ценными бумагами

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению ценными бумагами может быть выдана торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный деньгами уставный фонд (капитал) в размере не менее 300 тысяч гривен.

Квалификационные требования

Для деятельности по торговле ценными бумагами, а именно деятельности по андеррайтингу и управлению ценными бумагами, квалификационные требования таковы: не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для филиала или иного обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами.

Требование к помещению

Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намерен предоставлять деятельность по торговле ценными бумагами, а именно деятельность по андеррайтингу управлению ценными бумагами, должен иметь в собственности или в пользовании помещение площадью не менее 20 кв.м.

Заявитель (лицензиат) (кроме банка) для обеспечения осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица.

Для обеспечения осуществления деятельности обособленным подразделениям лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделениям лицензиата, которые является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании помещения по местонахождению такого подразделения, которое должно отвечать требованиям помещения лицензиата, установленным для соответствующего вида деятельности.

Помещение считается полностью обособленным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документами, предоставление которых предусмотрено в соответствии с настоящим порядком.

 

Уставной капитал


Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно по андеррайтингу и управлению ценными бумагами, может быть выдана торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный деньгами уставный фонд (капитал) в размере не менее 7 млн. гривен.