01034, Украина, Киев

ул. Ярославов Вал, 36-38

моб: +38 (095) 461 05 16

e-mail: Этот адрес электронной почты защищен от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Лицензии на депозитарную деятельность на фондовом рынке

tenkov-sergey3. Лицензии на депозитарную деятельность на фондовом рынке, включает такие виды:

3.1. Лицензия на депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг.

Учредительные документы лицензиата, поданные на получение лицензии, должны учитывать особенности, определенные Законом Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине».   Минимальный размер уставного капитала и финансовое состояние банка для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, должен отвечать требованиям, которые установлены Национальным банком Украины. 

 Лицензию на осуществление профессиональной деятельности  на фондовом рынке - депозитарной деятельности, могут получить банки, торговцы ценными бумагами и другие юридические лица, созданные в организационно-правовой форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, учредительные документы которых предусматривают осуществление депозитарной деятельности.

 

Уставный капитал

Минимальный размер уставного капитала и финансовое состояние банка для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке – депозитарной деятельности,  должен соответствовать требованиям, установленным Национальным банком Украины.

Уставный капитал заявителя  (кроме банка) на дату подачи заявления о выдаче лицензии должен быть полностью оплачен денежными средствами в размере не менее 7 млн.грн.

Увеличение уставного капитала заявителя должно быть оплачено исключительно за счет денежных средств, что подтверждается копией соответствующего  документа банка (кроме случаев увеличения уставного капитала за счет увеличения  прибыли, реинвестиции, дивидендов).

В уставном капитале депозитарного учреждения доля другого депозитарного учреждения, торговца ценными бумагами или институционального инвестора не должна превышать более 5%.

 

Квалификационные требования

Руководящие (должностные) лица заявителя (в том числе банка), его обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия осуществлять депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, а также специалисты заявителя, его обособленных и/или специализированных структурных подразделений (в том числе руководитель этого подразделения), которые непосредственно осуществляют депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, должны быть сертифицированы согласно Положения о сертификации.

Для заявителя (кроме банка) и его обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия относительно осуществления депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, квалификационные требования при получении лицензии такие: не менее трех сертифицированных в установленном порядке специалистов (в том числе руководящие должностные лица).

При наличии у заявителя (кроме банка) лица, которое занимает должность главного бухгалтера, данное лицо должно отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением НКЦБФР от 24.04.2007 N 815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за N 510/13777.

Для банка квалификационные требования при получении лицензии такие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для каждого обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия относительно осуществления деятельности хранителя ценных бумаг.

Руководящие должностные лица и специалисты заявителя (его обособленных подразделений), которые сертифицированы в установленном НКЦБФР порядке, не могут одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка.   Руководитель заявителя (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - депозитарную деятельность, быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который ликвидирован по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии.  

В случае организации заявителем депозитарной деятельности хранителя ценными бумагами в составе специализированных структурных подразделений, которые имеют иное, нежели заявитель, местонахождение (в том числе в другом регионе), количество сертифицированных специалистов (в том числе руководитель этого подразделения), должно составлять не менее двух по каждому такому подразделению.

Если заявитель (кроме банка) имеет несколько структурных подразделений, которые осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, то он должен придерживаться требований относительно запрещения совмещения работы специалистов таких подразделений, установленных Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, - депозитарной деятельности, утвержденными решением НКЦБФР от 26.05.2006 N 349 и зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 11.08.2006 за N 975/12849 .

В случае, если банк имеет несколько структурных подразделений, которые осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, он должен придерживаться требований относительно запрещения совмещения работы специалистов таких подразделений, установленных Положением относительно организации деятельности банков и их структурных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Требования к помещению

Заявитель (кроме банка) должен иметь помещение и техническое обеспечение для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, которые отвечают требованиям, установленным НКЦБФР для этого вида деятельности.   Заявитель (кроме банка) и его обособленные и/или специализированные структурные подразделения при организации депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, должны отвечать требованиям, установленным Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности.

3.2.  Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, может получить только юридическое лицо, которое создано согласно Гражданского и Хозяйственного кодексам Украины, законам Украины в форме открытого акционерного общества, участниками которого являются не менее десяти хранителей. Фондовая биржа или участники организационно оформленного внебиржевого рынка могут быть учредителями депозитария.  

Устав депозитария должен учитывать особенности, определенные Законом Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» и другими законодательными актами, а также депозитарная деятельность должна определяться в уставе как исключительная деятельность, если другое не установлено законодательством.  

Уставный капитал депозитария на дату подачи заявления о выдаче лицензии должен быть полностью оплаченным, в том числе денежными средствами в размере не менее 2 миллионов гривен.  

Доля одного участника в уставном капитале депозитария не может превышать 25 процентов этого капитала, кроме части государства в уставном капитале депозитария.

Квалификационные требования

Руководящие (должностные) лица заявителя (его обособленных подразделений), все работники подразделений депозитария и специализированных структурных подразделений (в том числе руководитель этого подраздела), которые непосредственно осуществляют депозитарную деятельность депозитария, должны быть сертифицированы согласно Положению о сертификации лиц.

Отмеченные руководящие должностные лица и специалисты заявителя не могут одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка.  

Руководитель заявителя должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности, не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - депозитарную деятельность, быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который ликвидирован по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии.

Если заявитель имеет несколько структурных подразделений, которые осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, то он должен придерживаться требований относительно запрещения совмещения работы специалистов таких подразделений, установленных Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, - депозитарной деятельности.

При наличии у заявителя лица, которое занимает должность главного бухгалтера, данное лицо должна отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением НКЦБФР от 24.04.2007 N 815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за N 510/13777.

Требования к помещению

Депозитарий должен иметь помещение и техническое обеспечение для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, которые отвечают требованиям, установленным Комиссией для этого вида деятельности.   Заявитель и его обособленные и/или специализированные структурные подразделения при организации депозитарной деятельности должны отвечать требованиям, установленным Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, - депозитарной деятельности.

3.3. Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно расчетно-клиринговой деятельности, может получить только депозитарий, который имеет лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг.  

Устав депозитария должен предусматривать осуществление расчетно-клиринговой деятельности.

Уставный капитал депозитария на дату представления заявления о выдаче лицензии должен быть полностью оплачен, в том числе денежными средствами в размере не менее 3,5 гривен.  

Квалификационные требования

Руководящие должностные лица заявителя (его обособленных подразделений), все работники подразделений депозитария и специализированных структурных подразделений, которые непосредственно осуществляют расчетно-клиринговую деятельность, должны быть сертифицированы согласно Положения о сертификации лиц.

Отмеченные специалисты депозитария не имеют права совмещать эту деятельность с деятельностью в подразделениях, которые осуществляют другие виды профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Руководитель заявителя должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности, не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - депозитарную деятельность, быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который признан банкротом и в отношении которого осуществлена его ликвидация по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии.

Требования к помещению

Депозитарий должен иметь помещение и техническое обеспечение для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, что отвечает требованиям, установленным НКЦБФР для этого вида деятельности.